ESECUZIONE DEGLI ORDINI DI INVESTIMENTO

SEP
13. Servizi finanziari e assicurativi
REPERTORIO
Friuli Venezia Giulia

Descrizione

Sulla base della struttura del portafoglio clienti e delle modalità di gestione concordate, il soggetto è in grado di realizzare la corretta esecuzione degli ordini di investimento impartiti dalla clientela nel rispetto delle normative esterne ed interne.

ADA associate alla qualificazione

ADA.13.01.13Servizio di consulenza per acquisto, vendita, collocamento, sottoscrizione e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari e assicurativi

Competenze

ESECUZIONE DEGLI ORDINI DI INVESTIMENTO
Mostra abilità e conoscenzeMostra attività
Conoscenze
  • Principi economici e organizzativi aziendali base del settore bancario
  • Procedure operativo-amministrative a supporto della gestione titoli e delle operazioni finanziarie
  • Cenni sul funzionamento dei mercati finanziari base
  • Cenni sul funzionamento dei mercati primari e secondari
  • Caratteristiche degli indici macro-economici
  • Elementi di diritto e legislazione del lavoro
  • Elementi di normativa su investimenti
  • Caratteristiche dei prodotti di investimento
  • Tecniche di customer care
  • Tecniche e strumenti per l'office automation
Abilità
  • Informare i clienti sulle diverse tipologie di operazioni e di prodotti/servizi di interesse
  • Predisporre la contrattualistica e la documentazione a supporto dell'investimento
  • Eseguire le disposizioni di operazioni ricevute dalla clientela
  • Verificare la regolarità operativa e la corretta applicazione della normativa prevista
  • Assistere il cliente nelle diverse fasi di gestione dell'investimento
  • Svolgere le incombenze contabili e amministrative a supporto delle operazioni realizzate
  • Collaborare al monitoraggio dell'andamento dell'investimento
ADA
ADA.13.01.13 - Servizio di consulenza per acquisto, vendita, collocamento, sottoscrizione e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari e assicurativi

RA1: Comporre un portafoglio di investimento adeguato al cliente, ricercando e operando sul mercato prodotti e serivzi coerenti, avendo condiviso le raccomandazioni personalizzate in base agli andamenti di mercato e al profilo del cliente

Individuare il profilo di adeguatezza/appropriatezza del cliente in relazione alla compilazione del questionario di profilatura
Condivisione con il cliente delle finalità della consulenza e degli obiettivi della profilatura
Condivisione delle raccomandazioni personalizzate in base all'analisi contestualizzata della struttura e degli andamenti dei mercati
Composizione del portafoglio di investimento per macro asset class (Asset Allocation strategica e tattica)
Ricerca dei servizi e degli strumenti finanziari adeguati al profilo finanziario del cliente (Asset Allocation Operativa)

RA2: Ribilanciare il portafoglio del cliente, verificandone periodicamente l'adeguatezza, proponendo acquisti e vendite, sottoscrizioni e rimborsi in funzione dell'evoluzione del mercato finanziario e operando la conseguente negoziazione

Periodica verifica dell'adeguatezza del portafoglio e proposta di intervento
Periodici incontri con il cliente per commento andamenti, rendiconti, prospettive
Operatività sui mercati finanziari, raccolta ordini, negoziazione