Competenza
CONFIGURARE L'OFFERTA DI PRODOTTI E SERVIZI BANCARI
Obiettivo
Offerta di prodotti/servizi definita nelle sue connotazioni essenziali
| ADA | RA1 |
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ADA.13.01.14 - Acquisto o vendita, collocamento e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari (senza consulenza)RA1: Fornire il servizio di execution only su titoli, valute, prodotti sui principali mercati finanziari, avendo analizzato l'appropriatezza del cliente e condiviso la limitata tutela offerta in assenza di consulenza Condivisione col cliente della limitata tutela offerta in assenza di consulenza Verifica delle informazioni necessarie per valutare conoscenze ed esperienze del cliente degli effetti finanziari (questionario di appropriatezza) Valutazione dell'appropriatezza della singola operazione richiesta dal cliente (in base a procedure informatiche) Presentazione al cliente di strumenti finanziari in collocamento Esecuzione di ordini per conto dei clienti (Execution only) sui prodotti |
| ADA | RA1 |
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ADA.13.01.12 - Informazioni al cliente sui servizi di intermediazione mobiliareRA1: Descrivere al cliente le caratteristiche, i rischi e i costi dei prodotti e servizi di investimento offerti, collocati e intermediati dalla banca, tenendo conto dei risultati della sua profilatura Descrizione delle caratteristiche contrattuali, dei costi, diritti ed obblighi relativi alle diverse tipologie di servizi di intermediazione mobiliare offerti dalla banca Descrizione delle caratteristiche, dei rischi e degli elementi fondamentali dei prodotti di investimento collocati dalla banca Descrizione delle caratteristiche, dei rischi e degli elementi fondamentali dei prodotti di investimento intermediati dalla banca Raccolta di informazioni dal cliente sulle esigenze e gli obiettivi di protezione e di investimento per la profilatura |
